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[主观题]

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业努（)等的管理。 Ⅰ、投资决策Ⅱ、资金、账户Ⅲ、清算、交

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业努()等的管理。 Ⅰ、投资决策Ⅱ、资金、账户Ⅲ、清算、交易Ⅳ、保密

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2020-09-03

更多“证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业努（)等的管理。 Ⅰ、投资决策Ⅱ、资金、账户Ⅲ、清算、交”相关的问题

第1题

证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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第3题

下列各项属于自营业务的内部控制内容的是（）。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D. 证券公司应建立独立的实时监控系统

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第4题

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守（）等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第6题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（)。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。

A．规模失控、决策失误

B．变相自营、账外自营

C．操纵市场、内幕交易

D．信用交易

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第7题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第8题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损

害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）

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第10题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

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