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题目内容
（请给出正确答案）
A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
答案
更多“私人银行能够的合规专员接受了一项任务，审核客户账户授权签字人的流程，确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则，以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则？（）”相关的问题
第1题
A.依法应对借款人的信用等级以及借款的安全性、合法性进行调查、评估却不调查、不评估;
B.明知申请借款人不符合条件，但为了向其发放贷款，而向贷款有权审批人谎报情节或隐瞒真相;
C.明知借款人不符合条件，但由于人情关系或接受了借款人贿赂及某种利益，利用职权擅自向其发放贷款;
D.签订贷款合同时，利用手中职权就一些重要条款如还款期限、还款方式、违约责任等作出模糊约定，损害农业银行利益的。
第2题
A.银行保险部
B.运营管理部
C.财务会计部
D.风险合规部
第3题
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
第4题
A.电话和因特网发起的电汇请求
B.超过以前年度的每月的电汇处理总数
C.最近存款活动的记录
D.是否通过代理银行办理电汇
第5题
A.坚持总裁立即辞职
B.通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
C.销毁与该事项有关的所有记录
D.通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
第9题
A.周
B.半月
C.月
D.季度
