业务稽核内容包括（）

A.①②③④

B.②①③④

C.③①④②

D.④②③①

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。

A．监察风险

B．信托风险

C．投资风险

D．流动性风险

E．业务运作风险

F．战略风险

A.用风险计值方法综合计算风险

B.运用现实暴露法改善与衍生交易相联系的信用风险控制方法

C.改善风险管理系统

D.加强内部控制和稽核机制

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。

A．监察风险

B．信托风险

C．投资风险

D．流动性风险

E．业务运作风险

F．战略风险

A.必须

B.不一定

C.不得

【题目描述】

第 16 题根据《陕西省会计管理条例》规定，不相容职务的内容不包括（）。A．授权批准与业务经办

B．会计记录与财产保管

C．业务经办与稽核检查

D．授权批准与检查督办

不相容职务主要包括授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

不懂

A.倾听客户的陈述，充分了解客户的意图与要求，衡量自身接受委托．完成任务的能力

B.查验有关证件如身份证．公司营业执照．产权证．土地使用证．工程规划许可证以及施工许可证等来了解委托人的主体资格，生产经营状况及信誉

C.向客户告知房地产经纪机构的名称．资格．代理业务优势以及按房地产经纪执业规范必须告知的所有事项

D.就经纪方式．佣金标准．服务标准以及拟采用的经纪合同文本内容等关键事项与客户进行协商，达成委托意向

E.根据委托人的意向，告知办理房地产交易准备的相关资料

A.客户基础数据

B.客户财务资料

C.客户资产资料

D.客户兴趣爱好

A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核