题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施？（)
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
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（请给出正确答案）
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
答案
更多“一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施？()”相关的问题
第1题
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
第2题
A.通知客户正在提交可疑交易报告，以确保在立案前得到正确的信息
B.提交STR,并通知反洗钱合规专员
C.与管理层讨论可疑交易报告，以确保银行掌握正确的信息
D.将可疑交易报告的副本发送给所有出纳员，并通知他们今后不接受该客户的现金存款
第3题
A.银行保险部
B.运营管理部
C.财务会计部
D.风险合规部
第4题
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策，程序和流程的变化
C.任何新的趋势，发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
第5题
A.电话和因特网发起的电汇请求
B.超过以前年度的每月的电汇处理总数
C.最近存款活动的记录
D.是否通过代理银行办理电汇
第6题
A.客户入职平台将使用
B.国反洗钱条例的范围
C.由银行服务的客户类型
D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额
第7题
A.坚持总裁立即辞职
B.通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
C.销毁与该事项有关的所有记录
D.通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
第8题
A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
第9题
A.私人银行家最近休了长假，导致员工工作滞后不能履行银行职责
B.分行经理审核每日持有的报告，并在银行从付款银行户UO的贷款后，对非现金项目的持有情况进行审核
C.银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户
D.这家银行的首席执行官住在豪华的房子里，并要求董事会批准在一个高级村俱乐部的会员支付
第10题
A.编制或获得银行存款余额调节表
B.审核银行存款日记账余额与否对的
C.规定被审计单位调节银行存款日记账
D.检查银行存款收支凭证与否合规
E.重新测试与银行存款业务关于内部控制
第11题
A.1
B.2
C.3
D.5
