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[主观题]
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员
证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
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证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第4题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
第5题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责包括()。
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
第6题
A.行长办公会
B.执行董事
C.管理部合规部(风险管理部)
D.村镇银行管理部
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第8题
A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査
B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
C.稽核部门组织的稽核检查
D.证券公司业务部门组织的业务检査
第9题
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ