清算业务操作风险的人员因素包括()。

A.人员专业知识不足

B.操作流程设计不合理

C.清算垫付风险

D.错付风险

下列关于操作风险的特征描述正确的有()。

A．操作风险几乎无处不在，随时随地都有可能发生，其表现形式可能是人为或自然因素造成的大规模干扰，也可以是金融机构经营场所及其附近可能发生的风险

B．从业务流程看，操作风险既包括后台业务、中间业务，又包括前台与客户面对面的服务

C．从风险的主体看，操作风险包括操作人员的日常操作性失误，也包括高层管理的决策失误

D．以上答案都正确

A.人员

B.流程

C.系统

D.法律

E.外部事件

A.业务品种/管理活动、业务流程/操作环节

B.风险点名称、风险因素

C.风险信号、风险类别

D.控制意见、现有控制措施、措施来源

A．失职违规

B．员工的知识、技能匮乏

C．内部欺诈

D．以上选项都正确

A．关联交易的滥用

B．投资程序不规范

C．高级管理人员的流动

D．AB说法都正确

下列关于操作风险的特征表述不正确的是()。

A．因为没有额外的收益与操作风险对应，操作风险的大小与交易业务范围和规模联系不密切

B．从业务流程看，操作风险包括后台业务、中间业务，但不包括前台与客户面对面的服务

C．从风险的主体看，操作风险包括操作人员的日常操作性失误，但不包括高层管理的决策失误

D．以上表述都不正确

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是()。

A．会计核算人员应负责办理清算业务

B．前台人员应负责市场营销

C．营业部应妥善保存客户开户资料

D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现

B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面

C．在营业部的代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险

D．财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险

下列关于操作风险的特征描述正确的有()。

A．因为没有额外的收益与操作风险对应，操作风险的大小与交易业务范围和规模联系不密切

B．从业务流程看，操作风险既包括后台业务、中间业务，又包括前台与客户面对面的服务

C．从风险的主体看，操作风险包括操作人员的日常操作性失误，但不包括高层管理的决策失误

D．以上答案都不正确

A.清算业务

B.技术部

C.会计核算部

D.技术风险处理岗位