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题目内容
（请给出正确答案）
A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部的代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险
答案
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第2题
目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。
A.正确
B.错误
第4题
我国目前证券经纪业务的主要形式是（）。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
第5题
A．经纪业务是指证券公司接受客户委托代理买卖有价证券的业务
B．目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C．和发达国家一样，我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源
D．证券经纪业务收入主要来源于代理客户买卖证券的佣金
第6题
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
第7题
我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度
第8题
A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
B.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
