题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
个人理财规划方案的合理性和可行性依赖于其所提供信息的完整和准确;不完整和不准确的信息对确定
个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信息和文件时,可以采取以下哪项措施()
A.直接解除与客户的合同
B.向公司寻求帮助
C.将自己与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域
D.向相关机构咨询该客户的情况
答案
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A.直接解除与客户的合同
B.向公司寻求帮助
C.将自己与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域
D.向相关机构咨询该客户的情况
第1题
A.技术比较
B.经济分析
C.安全校验
D.效果评价
第4题
A.同情心
B.肢体语言
C.信息提供
D.目标管理
第7题
《金融理财师执业操作准则》规定,个人理财规划执业操作流程是()。
A.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
C.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
D.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
第8题
A.客户的风险偏好
B.客户个人财务状况变化幅度
C.客户的投资金额和占比
D.理财规划师的性格和工作习惯