合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。

A.行长

B.分管合规工作

C.法律合规部

D.副行长

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案

C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

A.证券公司合规负责人

B.证券公司监事

C.证券公司副董事长

D.证券公司董事

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． ()

A．证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

B．按照该规定，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

C．董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

D．证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

A．董事会

B．监事会

C．股东大会

D．高级管理人员

A.业务管理

B.信息技术

C.风险管理

D.稽核审计