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[单选题]

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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发布时间：2019-07-07

更多“根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（)。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品”相关的问题

第1题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是()。Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

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第2题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是()。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（)。A.发现盗买

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。

A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

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第4题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（)。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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第6题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（)。

A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

B.建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕

C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕

D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

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第7题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

以下（)解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题

A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B.《证券法》

C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》

D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》

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