证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
第3题
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
第4题
A.在上诉、抗诉期满后3日内报请上一级人民法院复核
B.如果上一级人民法院同意原判,应当逐级报请最高人民法院核准
C.如果上一级人民法院不同意在法定刑以下判处刑罚,应在改判后逐级报请最高人民法院核准
D.最高人民法院予以核准的,应当作出核准裁定书
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
第9题
根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》,数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()
A.正确
B.错误
第10题
根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ()
A.正确
B.错误
第11题
根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 ()