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[多选题]

对存在下列情形的企业，应当拒绝开户：_________。

A.客户所提供的有关证明文件经核查或鉴定为虚假证件

B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内

C.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

D.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所

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发布时间：2024-04-19

更多“对存在下列情形的企业，应当拒绝开户：_________。”相关的问题

第1题

对存在下列情形的企业，营业机构应当按照反洗钱相关规定加强尽职调查，对确实存在可疑情况的，有权拒绝开户（）

A.不配合银行客户身份识别和开户审核

B.居家办公

C.有组织同时或分批开户

D.开户业务与客户身份明显不符

E.有合理理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动

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第2题

对存在异常开户情形的企业，应当按照反洗钱等相关规定采取延长开户审査期限、强化客户尽职调査，不能拒绝开户（）

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第3题

营业机构应当加强对异常开户行为的审核有下列情形之一的有权拒绝开户（）

A.对企业身份信息存在疑义要求出示辅助证件企业拒绝出示的

B.组织企业同时或者分批开立账户的

C.被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单的

D.企业不能提供有效的税收居民声明文件或提供的税收居民声明文件存在不合理信息但企业无法提供合理解释的

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第4题

企业存在异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户。（）

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第5题

银行业金融机构发现异常开户情形，对下列哪些情形必要时应当拒绝开户：（)。

A.不配合客户身份识别

B.有组织同时或分批开户

C.开户理由不合理

D.开立业务与客户身份不相符

E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

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第6题

各营业机构对以下（）异常开户情形，要根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户

A.不配合客户身份识别，包括但不限于对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件客户拒绝出示的

B.有组织同时或分批开户

C.我行客户经理营销的异地企业开户

D.开立业务与客户身份不相符，包括但不限于代理人为明显不具备操作能力的老人开立网银业务

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第7题

对存在下列（）情形之一的企业，应当采取更加严格的开户审核措施，并可采取延长开户审查期限、拒绝开户等措施

A．法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉B．同一地址注册大量企业、企业注册地和经营地均在异地、对账联系地址与企业注册地址、经营地址均不相符C．同一个自然人作为法定代表人或单位负责人注册大量企业；同一法定代表人或单位负责人开立多个账户、同一经办人员代理多个主体开立账户、同一主体或多个主体的法定代表人、财务负责人、财务经办人员预留同一个联系方式D．开立基本存款账户，但企业注册日期和开户日期时间间隔超过6个月E．特殊行业或特殊状态的客户，如：高风险行业客户、高风险行为账户、涉案相关客户等

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第8题

（运营主任）企业存在异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，但是不能拒绝为客户办理开户业务（）

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第9题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定：单位客户存在以下异常情形的，开户行应采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户（)。

A.同一企业短期内销户重开

B.同一企业开立多个银行结算账户

C.同一授权经办人为多个企业办理开户

D.同一授权经办人为多个企业办理结算业务

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第10题