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[主观题]

对存在下列()情形之一的企业,应当采取更加严格的开户审核措施,并可采取延长开户审查期限、拒绝开户等措施

A.法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉B.同一地址注册大量企业、企业注册地和经营地均在异地、对账联系地址与企业注册地址、经营地址均不相符C.同一个自然人作为法定代表人或单位负责人注册大量企业;同一法定代表人或单位负责人开立多个账户、同一经办人员代理多个主体开立账户、同一主体或多个主体的法定代表人、财务负责人、财务经办人员预留同一个联系方式D.开立基本存款账户,但企业注册日期和开户日期时间间隔超过6个月E.特殊行业或特殊状态的客户,如:高风险行业客户、高风险行为账户、涉案相关客户等
答案

ABCDE

更多“对存在下列()情形之一的企业,应当采取更加严格的开户审核措施,并可采取延长开户审查期限、拒绝开户等措施”相关的问题

第1题

天利化工公司存在下列情形之一的,危险化学品安全使用许可证发证机关应当撤销已经颁发给天利公司的安全使用许可证:()

A.滥用职权、玩忽职守颁发安全使用许可证的

B.超越职权颁发安全使用许可证的

C.对不具备申请资格或者不符合法定条件的企业颁发安全生产许可证的

D.以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全使用许可证的

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第2题

有下列情形之一的,有关部门应当及时开展生物安全风险调查评估,依法采取必要的风险防控措施:()

A.通过风险监测或者接到举报发现可能存在生物安全风险

B.为确定监督管理的重点领域、重点项目,制定、调整生物安全相关名录或者清单

C.发生重大新发突发传染病、动植物疫情等危害生物安全的事件

D.需要调查评估的其他情形

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第3题

8l对下列()情形之一的,应当撤消认证证书。 a.在证书暂停使用的期限内,证书持有人未采取纠正措施

8l对下列()情形之一的,应当撤消认证证书。

a.在证书暂停使用的期限内,证书持有人未采取纠正措施的

b.获证产品因出现严重缺陷导致重大质量事故的

c.监督结果证明产品出现严重缺陷的

d.产品不符合实施规则要求的

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第4题

某市应急管理部门依法对某矿山企业进行明察暗访,发现该企业存在重大事故隐患,市应急部门依法对该企业作出停产停业的处罚,该矿山企业拒不停产。下列说法中,正确的是()。

A.有危及生产安全的紧急情形时,经本级人民政府批准,可提前二十四小时通知生产经营单位停止供电的决定

B.出现危及生产安全的紧急情况时,经本部门主要负责人同意,可直接通知电力部门立即停止供电

C.采取停止供应民用爆炸物品措施,应当提前八小时通知生产经营单位

D.有发生生产安全事故的现实危险的,经本级人民政府批准,可以采取停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施

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第5题

某化肥生产企业存在重大事故隐患,安全监管部门对该企业作出停产决定,但该企业仍然继续生产,随时有发生生产安全事故的现实危险,安全监管部门决定对该企业采取停止供电措施。根据《安全生产法》除有危及生产安全的紧急情形外,应当提前()小时通知对该企业采取停止供电措施。

A.8

B.24

C.12

D.36

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第6题

对下列()情形之一的,应当撤消认证证书。

A.在证书暂停使用的期限内,证书持有人未采取纠正措施的

B.监督结果证明产品出现严重缺陷的

C.获证产品因出现严重缺陷导致重大质量事故的

D.产品不符合实施规则要求的

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第7题

有下列情形之一的,企业应当主动对企业标准进行复审()。

A.有关食品安全国家标准发生变化时

B.有关法律、法规、规章发生变化时

C.企业生产工艺发生变化时

D.食品原料及配方发生改变时

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第8题

有下列情形之一,对海上交通安全有较大影响的,海事管理机构应当根据具体情况采取停航、限速或者划定交通管制区等相应交通管制措施并向社会公告()

A.发生影响航行的海上险情或者海上交通事故

B.进行军事训练、演习

C.开展大型水上水下活动

D.特定海域通航密度接近饱和

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第9题

保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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第10题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前,建议他人买卖该公司证券的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

上市公司重大资产重组存在下列()情形之一的,应当提交并购重组委员会审核。

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