更多“公司采用的控制措施包括但不限于()等。”相关的问题
第1题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等。()
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第2题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等()
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第3题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,各级机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()和()、()、()等
A.调高客户洗钱
B.恐怖融资风险等级
C.以客户为单位限制账户功能
D.调低交易限额
E.调高交易限额
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第4题
根据工作安全分析的结果和技术要求,制定作业方案(适宜、可操作、有效、尽量简单),包括但不限于以下内容:()设备设施、工具及其相关技术参数;工作流程及风险控制措施;个人防护用品的配备等。
A.作业描述及作业点周边环境
B.作业相关人员及资质
C.安全管理规定
D.执行的标准、规范
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第5题
金融机构在报送可疑交易后,应当及时采取适当的后续控制措施,这些控制措施包括但不限于
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第6题
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于()①注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为②建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准③对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
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第7题
作业许可证应包含作业活动的基本信息,基本信息应包括但不限于:作业单位作业区域、作业范围、作业内容、作业时间、作业危害及相应控制措施、作业批准、作业关闭()
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第8题
变更管理需提供的材料包括但不限于:变更申请表、变更审批矩阵、ES风险识别以及控制措施表、变更过程的行动关闭以及相关证据及变更相关的培训记录。()
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第9题
我行客户投诉回访方式包括但不限于电话、短信、邮件、登门拜访等回访方式,原则采用电话回访()
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第10题
代理业务由公司代客户垫付的费用(包括但不限于税费、各类物流费等)应同步向客户收取资金占用利息()
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第11题
公司推出固定收益率的收益凭证,员工在营销过程中可以在朋友圈发布相关产品信息,包括但不限于产品名称、天数、收益率、认购起点等()
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