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[单选题]

基金管理人内部控制的基本要素不包括()

A.风险评估

B.控制环境

C.成本效益

D.内部监控

答案

C、成本效益

解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境风险评估控制活动信息沟通和内部监控

更多“基金管理人内部控制的基本要素不包括()”相关的问题

第1题

41基金管理人内部控制的基本要素不包括()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

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第2题

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意()

A.识,营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的

B.控制环境

C.信息沟通

D.控制活动

E.内部监控

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第3题

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下表述正确的是()

A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第4题

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()

A.及时性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

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第5题

在中国股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

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第6题

基金管理人内部控制机制不包括()。

A.员工自律

B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

C.行业自律

D.公司管理层对人员和业务的监督控制

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第7题

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()

A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

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第8题

基金托管人内部控制的基本要素包括().

A.环境控制

B.收益评估

C.控制活动

D.信息沟通

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第9题

基金托管人内部控制的基本要素包括()。

A.环境控制

B.控制活动

C.信息沟通

D.内外部监控

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第10题

基金托管人内部控制的基本要素包括()。

A.环境评估

B.风险评估

C.业务活动

D.信息沟通

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第11题

基金托管人内部控制的基本要素包括()。

A.环境评估

B.风险评估

C.业务活动

D.信息沟通和内部监控

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