甲是A基金管理公司的基金经理,利用业务时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
第1题
A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪
第2题
A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发
B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价
C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
D.以客观的专业分析做出判断
第4题
A.概率值
B.最大可能损失
C.期望值
D.在险值
第5题
A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系
第7题
A、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
B、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C、违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.基金管理公司高级管理人员
B.基金经理
C.基金托管部的高级管理人员
D.基金管理公司的电脑人员
第11题
下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易
B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易
C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格
D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券
下列选项中,属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!