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[判断题]
黄金销售经办人员在交易系统中进行交易没有打印出凭证、但交易却成功的情况下可使用补打交易(7070)。此交易可以跨日、跨柜员补打。()
答案
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第1题
A.网点负责人
B.三级主管
C.经办人
D.客户
第2题
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
第3题
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T+5
第5题
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
第9题
A.连续交易系统中,交易一定是连续的
B.定期交易系统中,成交的时点是不连续的
C.连续交易系统中,在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行
D.定期交易系统中,在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交,而是要先存储起来,然后在某一约定的时刻加以匹配
第10题
A.被审计单位信息技术工作人员没有完全理解系统如何处理销售交易,为使系统能够处理新型产品的销售,可能错误地对系统进行更改
B.管理层可能与客户签订背后协议,对标准的销售合同作出变动,从而导致收入确认发生错误
C.软件中的编辑控制旨在发现和报告超过赊销信用额度的交易,但这一控制可能被逾越或规避
D.被审计单位信息技术工作人员没有完全理解系统如何处理销售交易,为使系统能够处理新型产品的销售,可能正确地对系统进行更改,但是程序员未将此次更改转化为正确的程序代码
第11题
A.使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C.为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势