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[判断题]

黄金销售经办人员在交易系统中进行交易没有打印出凭证、但交易却成功的情况下可使用补打交易(7070)。此交易可以跨日、跨柜员补打。()

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更多“黄金销售经办人员在交易系统中进行交易没有打印出凭证、但交易却成功的情况下可使用补打交易(7070)。此交易可以跨日、跨柜员补打。()”相关的问题

第1题

经办人员办理权益买卖、提货、定期合约提前退出等交易时,若因柜面经理操作失误、在交易系统中录入错误,在尚未同投资者进行实物黄金交割或资金收付前,报()同意后可以通过本交易进行撤销。

A.网点负责人

B.三级主管

C.经办人

D.客户

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第2题

自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在 ()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

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第3题

自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+5

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第4题

客户在我行办理实物黄金订单销售可以通过我行借记卡、存折进行交易()
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第5题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第6题

在办理大额交易热线查证时,业务经办人员应与查证人员进行岗位分离,由业务经办人员与客户的大额交易有权确认人进行热线查证。()
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第7题

运营主管根据经办人员提交的委托人资料及打印的账户交易明细表与核心系统中数据进行核对,核对
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第8题

在连续交易系统中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不
断地进行。()

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第9题

比较定期交易系统和连续交易系统,下列说法不正确的是()

A.连续交易系统中,交易一定是连续的

B.定期交易系统中,成交的时点是不连续的

C.连续交易系统中,在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行

D.定期交易系统中,在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交,而是要先存储起来,然后在某一约定的时刻加以匹配

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第10题

下列情形中,可能是由于两个或更多的人员进行串通或管理层凌驾于内部控制之上而被规避的内部控制有()。

A.被审计单位信息技术工作人员没有完全理解系统如何处理销售交易,为使系统能够处理新型产品的销售,可能错误地对系统进行更改

B.管理层可能与客户签订背后协议,对标准的销售合同作出变动,从而导致收入确认发生错误

C.软件中的编辑控制旨在发现和报告超过赊销信用额度的交易,但这一控制可能被逾越或规避

D.被审计单位信息技术工作人员没有完全理解系统如何处理销售交易,为使系统能够处理新型产品的销售,可能正确地对系统进行更改,但是程序员未将此次更改转化为正确的程序代码

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第11题

利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于()。

A.使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回

B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

C.为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台

D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

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