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[单选题]

如开户单位的控股股东或实际控制人证件无有效期要素，且官方网站联网核查的经营期限未显示时，原则上由（）提供控股股东或实际控制人证件有效期的情况说明

A.开户单位

B.发证机关

C.公安局

D.开户网点

答案

A、开户单位

发布时间：2023-10-25

更多“如开户单位的控股股东或实际控制人证件无有效期要素，且官方网站联网核查的经营期限未显示时，原则上由（）提供控股股东或实际控制人证件有效期的情况说明”相关的问题

第1题

当法人代表、实际控制人或控股股东变更，以及开户有效证件等客户信息资料变更，需重新填制单位客户尽职调查表。（)

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第2题

对于单位客户或其法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人被列入我行洗钱风险监控名单（）的，不得为其办理开户

A.禁入类

B.制裁类

C.监测类

D.控制类

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第3题

系统优化后，单位客户开户业务办理时，如单位法人、主要控股股东、代办人、最终受益所有人等身份证件为港澳台居民居住证的，在系统应录入（）

A.港澳台居民居住证的证件类型及号码

B.港澳台通行证的证件类型及号码

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第4题

根据反洗钱有关规定，企业应当积极提供（）资料，配合金融机构开展客户身份识别

A.营业执照

B.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权经办人的身份证或有关证件

C.以上两者均需要

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第5题

证券公司介绍（)开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

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第6题

客户身份识别应登记的客户身份基本信息内容，法人.其他组织的身份基本信息包括（）

A．名称.住所B．经营范围.组织机构代码C．税务登记证号码.可证明客户依法设立的证件.号码和有效期限D．控股股东或实际控制人.法定代表人.负责人和授权办理业务人员的姓名.身份证件或者身份证明文件的种类.号码.有效期限

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第7题

下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有()。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的()为止。

A.法人

B.实际控制人的上一级单位

C.关联人

D.国有控股主体或自然人

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第9题

第 28 题发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业等有重要影响的关联方。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第10题

商业银行理财产品不得投资于本行或托管机构，其主要股东、控股股东、实际控制人、一致行动人、最终受益人，其控股的机构或者与其有重大利害关系的公司发行或者承销的证券。()

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第11题

下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有（)。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损

下列对普通股股东义务的叙述中，正确的有()。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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