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[单选题]

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作

答案
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更多“证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。A.投资损失证券公司连带B.公平公正,诚实守”相关的问题

第1题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A.公平公正、诚实守信

B. 健全内控

C. 投资风险客户自担

D. 规范运作

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第2题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资风险客户自担

D.信息公开

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第3题

证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第4题

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第5题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第6题

下列说法中错误的有()。

A.限定性集合资产管理计划的资产只能授资于债券

B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户,但须独立核算

C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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第7题

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第8题

证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立
。 ()

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务的内部控制包括()。

证券公司开展定向资产管理业务的内部控制包括()。

此题为多项选择题。

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第10题

证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。A. 商业银行、证券交易所B.

证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。

A. 商业银行、证券交易所

B. 客户、托管机构

C. 客户、证券交易所

D. 托管机构、资产管理公司

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