题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规管理的意义不包括()。
A.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.帮助基金管理人控制所有风险
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A.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.帮助基金管理人控制所有风险
第1题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
第2题
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.避免基金管理人的操作风险
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.建立健全基金管理人合规风险管理体系
第3题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
第5题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
第6题
A.①②
B.③④
C.①②③
D.②③④
第7题
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
第8题
证券交易所自律管理的内容不包括()。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第10题
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估