下列属于风险管理方面应当追究责任的情形有()
A.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的
B.对经营投资重大风险未能按规定及时履行分析、识别、评估、预警和应对等责任的
C.对企业规章制度、经济合同和重要决策未按规定进行法律审核或法律审核不到位的
D.在发债等融资过程中,未按监管部门要求及时、公平、准确、完整地履行信息披露义务而被监管部门处罚
ABC
A.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的
B.对经营投资重大风险未能按规定及时履行分析、识别、评估、预警和应对等责任的
C.对企业规章制度、经济合同和重要决策未按规定进行法律审核或法律审核不到位的
D.在发债等融资过程中,未按监管部门要求及时、公平、准确、完整地履行信息披露义务而被监管部门处罚
ABC
第1题
A.未按规定进行可行性研究或风险分析
B.项目概算未经严格审查,严重偏离实际
C.未按规定履行决策和审批程序擅自投资,造成资产损失
D.以上全部
第2题
A.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
B.督导企业风险管理文化的培育
C.审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告
D.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
第3题
A.羁押室、武器、警械、车辆等设施、警用装备不符合安全规范要求,未按规定标准改造、更新或采取其他补救措施的
B.警力、武器、警械和其他装备不足完成任务时,违反规定强行命令司法警察执行任务的
C.不按照规定履行庭前申请派警、风险评估、沟通协调等程序的
D.具有其他需要追究责任的情形
第4题
A.应当记分而未记分的
B.旅游主管部门等实行信息共享
C.不按规定记分分值记分的;
D.违反规定虚假记分的
第5题
A.隐蔽验收记录等技术档案和施工管理资料不完整的
B.建筑节能工程存在质量缺陷的
C.参加验收人员不具备相应资格的
D.参加验收各方主体验收意不一致的
E.验收程序和执行标准不符合要求的
第6题
A.依法必须招标的项目的所有投标被否决的
B.投标人少于3个的
C.投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假,骗取中标的
D.依法必须进行招标的项目的招标人泄露标底的
第7题
A.《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》
B.《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》
C.《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法》
D.《中国银保监会行政处罚办法》
第9题
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D.客户资产净值发生变化
第10题
A.违反民主集中制原则,压制、破坏党内民主,违规决定重大问题
B.违规违法使用审查调查措施,侵犯党员合法权益
C.对党员正常行使权利的诉求消极应付、推诿扯皮,依照政策或者有关规定能够解决而不及时解决
D.按照组织原则和程序进行批评、揭发、检举、控告以及提出处理、处分、罢免、撤换要求
第11题
A.因国家贸易管理政策调整,收货人无法提供相关证件的
B.进口国家禁止进口的货物,经海关依法处理后的
C.违反国家检验检疫政策法规,经国家检验检疫部门处理并且出具检验检疫处理通知书或者其他证明文书后的
D.未经许可擅自进口属于限制进口的固体废物用做原料,经海关依法处理后的