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[多选题]

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行,应履行以下主要职责:()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作,按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的,发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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更多“各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行,应履行以下主要职责:()。”相关的问题

第1题

营业机构协助查询、冻结、扣划个人储蓄存款,应在()办理。

A.存款人开户行

B.任意网点

C.所属管辖行营业部

D.总行

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第2题

以电话方式申请的口头挂失,由()受理。

A.所有营业机构

B.客户服务中心

C.所有营业机构和客户服务中心都可以受理

D.总行营业部

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第3题

TIPS系统(财税库银)业务,每日通过系统从客户账扣税成功后,在()(待结算财政款项)账户中临时存放,待外部对账后生成划款凭证,通过大额支付系统将资金划转至各级国库江苏行该BGL账户由省行营业部开立并负责监控管理,全辖其他机构原则上禁止手工直接操作该BGL账户

A.8535002BGL

B.8535012BGL

C.8535022BGL

D.8534002BGL

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第4题

业务外包限于()以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。

A.总行

B.一级分行(含)

C.二级分行(含)

D.分行营业部(含)

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第5题

非居民客户如为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经()审核批准,开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。

A.运营管理部总经理

B.分行高级管理层

C.支行行长

D.支行营业部经理

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第6题

会计主管工作绩效管理考核是由()部门负责。

A.总行会计结算部

B.派驻营业机构

C.委派单位

D.分支行会计结算部

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第7题

营业机构发生5000(含)元以上长短款要立即向分行渠道运营部门负责人和主管行长报告,挂账处理时应报总行渠道运营部备案()
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第8题

个人通知存款有密码的,可在()办理提前通知。

A.上海银行全国范围任一营业机构

B.上海银行本地区任一营业机构

C.只能开户行

D.只能开户行和总行营业部

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第9题

新设省辖分行营业部应分别设立()和()凭证库,凭证库操作员不得兼任。

A.分行凭证库

B.基层营业机构

C.总行凭证库

D.总分行凭证库

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第10题

湖北省分行黄石辖行的上级清算机构是()。
湖北省分行黄石辖行的上级清算机构是()。

A、湖北省分行业务处理中心

B、总行业务处理中心

C、湖北省分行黄石辖行业务处理中心

D、总行营业部

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第11题

():适用于中国邮政储蓄银行浙江省分行辖内各级分支行营业机构,用于给客户签发个人本外币储蓄存单、存折。其他情况一律不得使用储蓄专用章。

A.现金讫章

B.转讫章

C.储蓄专用章

D.业务专用章

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