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[主观题]

科创板要求个人投资者的适当性条件:()

A参与证券交易24个月以上,且通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

B参与证券交易24个月以上,且通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元

C参与证券交易12个月以上,且通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

D参与证券交易12个月以上,且通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元

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第1题

个人投资者参与科创板股票交易应进行适当性综合评估。适当性评估不仅包括对投资者适当性条件的核查,还包括对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况的综合评估,以全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,并提出明确的适当性匹配意见。同时证券公司还将重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板的股票投资风险。除此之外,证券公司还将动态跟踪和持续了解个人投资者的交易情况,至少每()对个人投资者进行一次风险承受能力的后续评估

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第2题

投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件()。

A.符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限

B.符合相关规则中关于持有市值的要求

C.不合格、休眠、注销证券账户不计算市值

D.以上条件均需符合

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第3题

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

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第4题

若投资者不符合科创板股票交易的适当性匹配要求,应签署()

A.适当性匹配意见及投资者确认书

B.产品或服务不适当警示及投资者确认书

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第5题

分支机构应严格按照科创板投资者适当性管理要求,审核客户是否满足科创板投资者适当性准入条件。对于风险承受能力最低类别的投资者,签署特别风险提示,可以为其开通科创板股票交易权限()
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第6题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第7题

以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是()。

A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购

C.每5000元市值可申购一个申购单位

D.每一个新股申购单位为1000股

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第8题

以下哪个选项不是个人投资者参与科创股票交易应当符合的条件()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产人均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的创业板股票投资者适当性综合评估

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第9题

有关科创板的市场特征,说法正确的是()

A.个人投资者参与科创板,市值不低于50万(前20日日均)

B.股票账户开户需超过2年

C.现有A 股市场符合条件的个人投资者约300 万人,加上机构投资者,交易占比超过70%

D.科创板将更多的体现出以个人投资者为主的市场特征

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第10题

与开立融资融券信用账户的条件相比,个人投资者参与科创板股票交易需要符合条件,主要在()方面,更为严格。

A.资产

B.参与证券交易时间

C.风险承担能力

D.其他

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