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[单选题]

按照规定，（)部门应专门设立有账户档案保管设施，能够妥善的保管账户资料。

A.初审

B.初审及复审

C.复审

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发布时间：2022-09-12

更多“按照规定，()部门应专门设立有账户档案保管设施，能够妥善的保管账户资料。”相关的问题

第1题

账户档案应由复审部门按照“一户一档”的规定集中保管，账户档案保管场所应具备监控设施。（)

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第2题

万能保险是指包含保险保障功能并设立有最低收益投资账户的人寿保险。保险公司应当在保险合同条款中约定每年至少向投保人提供一份保单状态报告。保单状态报告应当包含保险单信息以及和报告期内本保单账户价值变动情况。在报告期内本保单账户价值变动情况中要包含期初、期末保单账户价值，以及本期保单账户增加以及减少的情况。以下可以作为保账户单价值增加项目的是()：①追加保险费;②基本保险费;③持续奖金;④风险保险费;⑤保单账户结算收益。

A.①②③④⑤

B.③④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

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第3题

会计档案应存放在( )保存。

A.行政部门

B.财会部门

C.财税部门

D.专门档案室或档案柜

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第4题

以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。

A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称

B. 因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整

C. 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产

D. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外

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第5题

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的，撤销主管人员任职资格或证

券从业资格。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第6题

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立

专门的资金账户，账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。

A.1;5

B.1;10

C.3;5

D.3;10

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第8题

（)文件可直接至综合办公室办理用印登记手续。

A.按照行文规定经过领导审核、签发后正式印发的公文

B.授权、保函等业务已履行相关审批程序

C.营业执照、组织机构代码证、资信等级证书等证书复印件，已履行档案借阅/复制审批程序

D.合同已履行相应的经法流程审批程序

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第9题

严格会计档案管理，保管期满需要销毁的会计档案，档案保管部门要认真核查，编制档案销毁清册。监督部门应当按照会计档案销毁清册所列内容，清点核对所有销毁的会计档案。会计档案销毁时，相关部门应共同派人现场监督销毁全程，并注意保密和安全，防止档案散失。（)

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第10题

专门档案馆、部门档案馆档案的进馆单位（)，应当向同级档案行政管理部门备案。A、名称B、范围C、年限

专门档案馆、部门档案馆档案的进馆单位()，应当向同级档案行政管理部门备案。

A、名称

B、范围

C、年限

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