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(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
A.证券自营
B.证券承销与保荐
C.证券经纪
D.证券结算
答案
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A.证券自营
B.证券承销与保荐
C.证券经纪
D.证券结算
第1题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
第2题
A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
第4题
集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.推广机构
C.托管银行
D.结算托管部门
第5题
集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行
B.证券公司
C.结算托管部门
第7题
集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行
B.证券公司
C.推广机构
D.结算托管部门