更多“针对适当性管理办法,网上开户后台主要涉及视频见证、开户审核、开户复核、开户查询等几大块功能模块。另外,还增加()功能。”相关的问题
第1题
针对适当性管理办法,网上开户前台改造主要涉及()功能模块。
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第2题
适当性管理办法要求在投资者客户办理开户业务的过程中,需要证券公司采集更为详细的客户信息,不需要对开户过程中投资者客户填写的投资经验,投资水平、财务水平等进行落地保存进客户信息库。()
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第3题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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第4题
根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
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第5题
针对请示的内容主要涉及的两个方面,批复也可分为()。
A.指示性批复
B.报告性批复
C.请示性批复
D.审批性批复
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第6题
针对请示的内容主要涉及的两个方面,批复也可分为()。
A.指示性批复
B.报告性批复
C.请示性批复
D.审批性批复
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第7题
针对请示的内容主要涉及的两个方面,批复也可分为()批复和审批性批复。
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第8题
针对请示的内容主要涉及的两个方面,批复也可分为()。
A.指示性批复
B.报告性批复
C.请示性批复
D.审批性批复
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第9题
在中华人民共和国境内使用网络发票管理系统开具发票的单位和个人办理网络发票管理系统的()等事项,适用本办法(网络发票管理办法)。
A.开户登记
B.网上领取发票手续
C.在线开具
D.传输
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第10题
针对请示的内容主要涉及的两个方面,批复也可分为()。
A.指示性批复
B.报告性批复
C.请示性批复
D.审批性批复
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