证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金第三方存管协议书》
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金第三方存管协议书》
第1题
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负"的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
第2题
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市 有风险,人市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
第3题
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
第5题
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
第6题
A.发行量小,筹集资金的规模有限
B.社会影响大,能提高筹资者的知名度
C.需向社会公众提供有关企业信息资料
D.由于筹资主体自己办理发售,可以省去委托证券公司发行的手续费及其他等费用
E.投资者大多是与发行者有业务往来的机构或个人
第7题
A.内地投资者委托内地证券公司,经由沪、深交易所设立的证券交易服务公司,向香港联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市股票
B.香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向沪深交易所进行申报,买卖规定范围内的沪深交易所上市的股票
C.内地投资者直接到香港经纪商开户并参与香港联交所证券投资的业务
D.香港投资者直接在内地券商开户并参与内地股票市场投资的业务
第8题
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
第9题
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
第10题
A.进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B.做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D.做好开户人金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续