题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流
动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
A.80%
B.60%
C.50%
D.30%
答案
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A.80%
B.60%
C.50%
D.30%
第1题
A.国债
B. 投资级公司债
C. 货币市场基金
D. 央行票据
第2题
A.经纪业务
B.自营业务
C.受托资产管理业务
D.承销业务
第3题
对证券自营业务认识不对的是()。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
第5题
A.净资产
B.净资本
C.总股本
D.总资产
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
上市公司发行新股所募集的资金,不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。 ()
A.正确
B.错误
第10题
第11题
上市公司发行新股所募集的资金,不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
A.正确
B.错误