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基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（）

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发布时间：2020-08-18

更多“基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（）”相关的问题

第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（

）。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

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第2题

基金管理公司需定期向中国证监会报送()。

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.基金运作报告

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第3题

基金托管人需定期向中国证监会报送()。

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.对基金管理公司的监督报告

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第4题

基金托管人需定期向中国证监会报送（）。

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.对基金管理公司的监督报告

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第5题

基金托管人需定期向中国证监会报送（）。

A.监察稽核报告

B. 公司财务和自有资金运用情况报告

C. 基金持有人名册

D. 对基金管理公司的监督报告

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第6题

下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（）。

A.基金管理稽核

B.财务管理稽核

C.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作

D.执行投资部的交易指令

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第7题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第8题

基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。 A．董事会 B．监事会

C．内部控制制度 D．投资方案

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第9题

基金管理公司监察稽核的目的是（）。 A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合

基金管理公司监察稽核的目的是（）。

A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B．监督公司内部控制制度的执行情况

C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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第10题

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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