《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
第1题
第2题
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
第3题
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。()
A.正确
B.错误
第4题
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金认购费的费率不得超过认购金额的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
第5题
《证券投资基金销售管理办法》规定:“基金销售由()负责办理。”
A.证券登记结算公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
第6题
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
第7题
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
第8题
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金赎回费在排除手续费后,余额不得低于赎回费总额的15%。()
A.正确
B.错误
第9题
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行