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[主观题]

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的,依照

《证券法》的规定,对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ()的罚款。

A. 1万元以上3万元以下

B. 3万元以上5万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上15万元以下

答案
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更多“证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的,依照”相关的问题

第1题

证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。

A.未经批准委托其他机构或者个人代为推广集合资产管理计划

B. 通过固定交易单元进行交易

C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易

D. 超出投资范围和比例进行投资

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第2题

经中国证监会批准,证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()。 A.为单一客户办理定向资产

经中国证监会批准,证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第3题

经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第4题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第5题

经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第6题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第7题

经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。 A.为单一客户办理定向

经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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第8题

经证监会批准,证券公司可以从事()。

A.为特定客户办理特定目的的专项资产管理业务

B.为单一客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第9题

经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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