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注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）

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发布时间：2021-11-23

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第1题

我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。

A.中国证监会

B.国务院证券委

C.财政部

D.中国注册会计师协会

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第2题

为保证注册会计师从事证券相关业务的工作质量，充分发挥注册会计师在证券市场的鉴证作用，我国对从事证券相关业务的会计师事务所和注册会计师实行( )。

A.许可证管理制度

B.注册管理制度

C.额度审批制度

D.核准制

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第3题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（)和（)对注册会计师、会计师事务所

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，()和()对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

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第4题

注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。（)A

注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由()批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A.中国证券业协会、会计协会

B.中国证监会、审计署

C.财政部、中国证监会

D.中国证券业协会、财政部

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第6题

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。此题为判断题(对，错)。

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第7题

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券、期货相关业务实行监督管理的部门有（

）。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券、期货相关业务实行监督管理的部门有（）。此题为多项

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第8题

(2009年考试真题)注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。 A．依法成立3年以上，内部质量控制制

会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．上年度业务收入不低于800万元

D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

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第10题

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境

外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。（）

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