下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是()
A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家
B.保荐机构的保荐代表人
C.证券服务机构的负责人
D.主承销商的法定代表人
A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家
B.保荐机构的保荐代表人
C.证券服务机构的负责人
D.主承销商的法定代表人
第2题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
第3题
专项复核报告可供下列哪些部门履行审核工作职责时使用?()
A.主承销商
B.中国证监会发行监管部
C.股票发行审核委员会
D.中国证券业协会
E.其他承销商
第4题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
第5题
A.发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,应提议暂缓表决
第9题
中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。()
A.正确
B.错误
第10题
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作