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[主观题]
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（)。①委托与接
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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第2题
B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
第4题
A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
D.通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
第7题
A.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
第8题
A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
第10题
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
