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[主观题]

资产管理人的重大改变（）。 A．对大型机构客户，针对客户特征进行深入研究并提出相应

资产管理人的重大改变（）。

A．对大型机构客户，针对客户特征进行深入研究并提出相应的投资理财方案

B．以基金等形式面对一般的中小投资者时，可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

C．以基金等形式面对一般的中小投资者时，提供包括多种金融产品的综合性投资方案

D．以基金等形式面对一般的中小投资者时，在实施过程中给予客户有时的支持

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发布时间：2021-02-05

更多“资产管理人的重大改变（）。 A．对大型机构客户，针对客户特征进行深入研究并提出相应”相关的问题

第1题

资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括()．

A.历史业绩与风险状况

B.目前投资方向与投资内容

C.对市场的预期

D.资产管理人的重大变更

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第2题

资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（）。

A.历史业绩与风险状况

B.目前投资方向与投资内容

C.对市场的预期

D.资产管理人的重大变更

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第3题

股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更Ⅱ.基金合同条款的重大变化Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

在评级有效期内，若客户出现以下情况之一的，应及时进行评级更新()。

在评级有效期内，若客户出现以下情况之一的，应及时进行评级更新（)。

A.行业属性发生了改变，导致客户适用的评级模型发生变化的

B.监管当局、内外部审计机构对客户资产质量提出异议，要求资产风险分类形态下调的

C.核心高管人员涉嫌贪污、受贿、舞弊等违法违规行为或发生意外事故，预计对企业正常生产经营产生重大影响的

D.企业出现影响正常生产经营的重大安全事故

E.企业出现出售、变卖主要生产、经营性固定资产行为

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第5题

暂停对基金估值的情形有（）。I.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时II.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。（)

A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B.原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额

C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D.管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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第7题

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列()特殊情况，有权暂停估值。Ⅰ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值Ⅱ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时Ⅲ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值()。

A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任河情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.因不可抗力或其他情形使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

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