证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家
第3题
有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺
D.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业
第4题
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖证券
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
第5题
A.履行保密义务
B. 可以传递给委托单位
C. 不可以传递给投资人或委托单位,不可以据以建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体
第6题
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以据以建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体
E.不得泄露
第7题
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
第8题
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以间接建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体,以保证信息披露的公正性
第9题
A.履行保密义务
B.不得依据未公开信息撰写分析报告
C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以据以建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体
第10题
A.履行保密义务
B.不得泄露
C.不可以传递给投资人或委托单位,但可以据以建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体
E.可以传递给委托单位