营业网点的()三岗位,以及后台业务管理岗,允许选择配置指纹管理员岗、特殊人群初审岗、特殊人群审批岗的指纹认证管理角色。
A.网点负责人
B.营运主管
C.高级柜员
D.营销主管
A.网点负责人
B.营运主管
C.高级柜员
D.营销主管
第2题
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
第5题
A.信托公司主要职能部门之间应建立防火墙制度
B.信托公司前台业务部门与中后台支持部门应分离,不相容岗位应分离
C.不同的信托财产之间应相分离
D.以上说法都正确
第7题
A.住所地中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.保证金监控中心
第8题
下列各项中不属于证券公习经纪业务内部控制的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
第9题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
第10题
A.办理社内往来业务,记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约、不得混岗操作;
B.错账冲正,必须规范管理;
C.加强对账管理,按季定期对账,对账时既要核对账户余额,又要核对账户发生额。
D.对在途未达款项进行延伸核查,对异常款项要实行全程跟踪追溯到位。
第11题
A.销售与收款业务相关岗位及人员的设置情况,重点检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象
B.销售与收款业务授权批准制度的执行情况,重点检查授权批准手续是否健全,是否存在越权审批行为
C.销售退回的管理情况,重点检查销售退回手续是否齐全、退回货物是否及时入库
D.收款的管理情况,重点检查单位销售收入是否及时入账,应收账款的催收是否有效,坏账核销和应收票据的管理是否符合规定