关于证券经纪业务,以下说法正确的是()A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,
关于证券经纪业务,以下说法正确的是()
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
关于证券经纪业务,以下说法正确的是()
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第1题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第2题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,无需通知客户
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
第3题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第4题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第5题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
第8题
关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题,下列说法正确的是()。
A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务,并且可以单独与其客户签约、单独收费
C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务,所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限