从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取

A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

B.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

从证券公司证券部管理要求上看，风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。 ()

A．正确

B．错误

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（）规定。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备

D．按对客户融券规模的20%计算风险准备

A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收

A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.上市公司

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？() Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客户签约 Ⅲ.形成服务产品 Ⅳ.服务提供

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

A.银监会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券业协会