《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，监事会（监事)在董事和高级管理人

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发布时间：2022-07-21

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银行账户管理方面，不得存在以下哪些行为？（)

A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息

B.利用客户账户过渡本人资金

C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号)的要求，以下哪种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（)

A.连续两个对账周期对账失败的账户

B.账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户

C.长期交易频繁的账户

D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

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第3题

按照中国银监会浙江监管局《关于加强银行授信担保风险管理工作的指导意见》的要求，在联保贷款

中，联保体成员原则上应该存在关联关系。()

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第4题

2010年至今被认为是银行保险业的转型期，中国保监会和中国银监会出台多个重要文件，规范银行保险市场秩序，以促进银行保险业务规范、健康、持续发展。这期间的重要文件包括()。①《关于加强保险代理业务管理有关问题的通知》②《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》③《国务院关于保险业发展的若干意见》④《商业银行代理保险业务监管指引》⑤《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》

A.①②③

B.②④⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

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第5题

小额贷款公司的贷款利率管理、支付清算管理、金融统计和监管报表、征信管理、现金管理等应按照《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、小额贷款公司有关政策的通知》（银发〔2008〕137号)规定执行。（)

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第6题

以下各种情况中，不符合《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》(简称“90号文”)规定的是()。①向客户说明保险产品的经营主体是保险公司，如实提示保险产品的特点和风险②商业银行允许保险公司人员派驻银行网点③在进行保险产品销售时，将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品进行简单类比④商业银行向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读，阅读后应当由客户亲自抄录下列语句并签字确认⑤商业银行某个网点与5家保险公司开展合作，销售合作公司的保险产品

A.②③⑤

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过？（)

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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