深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.自营证券交易

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。()

A．正确

B．错误

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。

A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按月编制库存证券报表

D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

6 ．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 () 方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A ．从业人员资格

B ．财务状况

C ．内部风险控制

D ．客户构成

A.从业人员资格

B.财务状况

C.内部风险控制制度

D.客户构成

A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

A.从业人员资格

B.财务状况

C.内部风险控制制度

D.客户构成

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的含法权益，促进交易市场的稳定发展