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[主观题]

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,()是错误的。A.资产托管机构有权随

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,()是错误的。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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更多“关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,()是错误的。A.资产托管机构有权随”相关的问题

第1题

以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第2题

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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第3题

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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第4题

关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

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第5题

下列说法中,正确的是()。

A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

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第6题

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。A.客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。

A.客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管

B.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

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第7题

证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同
应当包括()制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.商务部

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第8题

证券公司从事证券资产管理业务,应当将客户的委托资产交商业银行或者国务院证券监督管理机构认可
的其他资产托管机构托管,一般情况下证券公司有权对客户结算资金()。

A.申请查封

B.冻结

C.强制执行

D.净额结算

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第9题

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

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第10题

证券公司从事客户资产管理业务,有下列()情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。

A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B.未按规定办理客户资产的托管

C.来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

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