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[主观题]

基金管理公司应当按照()等法律、行政法规和中国证监会的规定.建立组织机构健全、职责划

分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国刑法》

答案
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更多“基金管理公司应当按照()等法律、行政法规和中国证监会的规定.建立组织机构健全、职责划”相关的问题

第1题

合规责任对管理层的规定不正确的是()。

A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.基金管理人可设总经理、副总经理多人

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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第2题

应当经过2/3以上的独立董事通过的事项有()。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项

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第3题

博物馆、图书馆、纪念馆等单位保存的文物、图书资料同时是档案的,应如何处理()

A.可以按照法律、行政法规的规定,由上述单位自行管理

B.应当移交同级档案行政管理部门

C.上级文化管理部门

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第4题

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件,下列说法错误的是()。

A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近3年没有违法记录

C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币

D.设立基金管理公司,符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

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第5题

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的是()。A.不必同

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的是()。

A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

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第6题

在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误有()。

A.取得基金从业资格

B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

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第8题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账
册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关

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第9题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善
保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。

A.7

B.10

C.15

D.20

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第10题

下列选项中,属于托管人职责的是()。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法

下列选项中,属于托管人职责的是()。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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