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[多选题]

下列说法中错误的有()。

A.限定性集合资产管理计划的资产只能授资于债券

B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户,但须独立核算

C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

答案
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更多“下列说法中错误的有()。A.限定性集合资产管理计划的资产只能授资于债券 B.不同集合资产”相关的问题

第1题

关于集合资产管理业务,按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币

B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币

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第2题

关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

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第3题

听力原文:集合资产管理业务的特点。故选D。下列不属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.要设定特定的投资目标

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第4题

听力原文:常识内容。故选ABCD。下列属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.较严格的信息披露

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第5题

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。A.正确B.错误

A.A.正确

B.B.错误

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第6题

证券公司办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本应不低于人民币10亿元。(

证券公司办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本应不低于人民币10亿元。()

A.正确

B.错误

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第7题

证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案。()A.正确B.错误

证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案。()

A.正确

B.错误

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第8题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管
理计划。 ()

A.正确

B.错误

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第9题

下列有关书面声明的说法中,错误的有()。

A.如果管理层在书面声明中使用限定性语言,注册会计师不应当接受该书面声明

B.管理层对注册会计师所要求的书面声明内容进行了调整,表明管理层没有提供可靠的书面声明

C.注册会计师应当要求管理层在书面声明中确认,为作出所要求的书面声明,管理层已进行了适当询问

D.如果在审计报告中提及的所有期间内,现任管理层均未就任,注册会计师仍然需要向现任管理层获取涵盖整个相关期间的书面声明

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第10题

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不
低于人民币3亿元。()

A.正确

B.错误

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