由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。（)

A.1

B.2

C.3

D.4

A.代理权限

B.代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

A．证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系

B．证券经纪人是证券公司的员工

C．证券经纪人与证券公司形成委托代理关系

D．证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.证券经纪人不是证券公司的员工，但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息

C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

D.证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构，成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

A．正确

B．错误

A.主动出示证券经纪人执业证书

B.向客户和潜在客户如实介绍本人身份和与本公司之间的委托代理关系，说明本人的代理权限及职责

C.证券经纪人在证券经纪业务营销活动中可以使用所服务分支机构 统一印制、符合公司统一规定格式的名片

A.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性

B.由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

C.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定

D.自营业务对象具有广泛性特点