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[单选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招的,应当提前()个工作日向举办地的证监局报备。

A.5

B.10

C.3

D.15

答案
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更多“根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形”相关的问题

第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是()。

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式

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第2题

根据《证券投资顾问暂行规定》 第二十六条“证券公司、 证券投资咨询机构通过举办讲座、 报告会、 分析会等形式, 进行证券投资顾 问业务推广和客户招揽的, 应当提前__个工作日向举办地证监局报备()

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,投资顾问人员不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体宣传以下内容()。

A.国家宏观经济形势、房地产行业发展状况

B.公开渠道获取的证券交易变动情况

C.推荐某只股票的买入时点和价位

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第5题

2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券法》

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第6题

2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.证券投资顾问业务

B. 融资融券业务

C. 发布证券研究报告业务

D. 证券自营业务

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第7题

()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

B.《证券法》

C.《证券投资顾问业务暂行规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

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第8题

下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?()

A.《证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第9题

2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

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第10题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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