证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。

A．受到所在地证券监管部门的有效监管

B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C．拥有广泛的营业网络

D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

E．最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

A.企业折旧政策对现金流量的影响

B.会计信息的稳定性，尽量保持前后各期的折旧政策的一贯性

C.资本保全与技术更新

D.固定资产的无形损耗

E.固定资产的有形损耗

A.负责与政府监管部门通信企协的联系，维护良好互动关系，及时了解政策动态

B. 牵头开展行业重大监管事项、重要监管政策和重要网间协同事项的研究，统筹协调相关部门提出政策建议

C. 非工作时间及非工作地点接待供应商、治谈业务

D. 组织实施重大政策争取，努力营造公司发展的政策环境

A.要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则

B.证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的，人民法院可以在审理案件时依法参照适用

C.在司法办案中，立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向，不鼓励证券代表人诉讼各项程序

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

A.人民银行

B.银监会

C.国家外汇管理局

D.外交部