为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须()。
A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的
C.形成调查报告
D.建立和完善内核工作会议程序和规则
A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的
C.形成调查报告
D.建立和完善内核工作会议程序和规则
第1题
所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()
A.正确
B.错误
第2题
保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施(证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的()的要求编制。
第4题
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。
A.有保荐人进行的内核工作
B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C.发行审核委员会审核、核准发行
D.有中国证监会进行的受理文件、初审
E.有保荐人出具的发行保荐书
第7题
A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. 保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. 由中国证监会进行的受理文件、初审
D. 由发行委员会审核、核准发行
第8题
A.有保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C.有中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审核委员会审核、核准文件
第9题
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。
A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C.由中国证监会进行的受理文件、初审
D.发行审核委员会审核、核准发行
第10题
首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时,()必须出席推介活动。
A.公司的董事长
B.公司的董事会秘书
C.主承销商的内核小组负责人
D.D.主承销商的项目负责人