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[主观题]

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。

Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

答案
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更多“证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略”相关的问题

第1题

下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标、或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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第2题

《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括()。

A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

B.应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查

C.应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点

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第3题

证券研究报告的基本要素包括:宏观经济、行业或上市公司的基本面分析;上市公司盈利预测,法规解读、
估值及投资评级;相关信息披露和盈利提示。()

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第4题

证券分析师发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的要求包括()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.适当地保证投资收益Ⅳ.准确地表达自己的研究观点

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突,进行的制度设计包括()。

A.要求券商建立报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

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第6题

向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B. 投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C. 研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D. 研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第7题

下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第9题

下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。

A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度

B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制

D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

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第10题

发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

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