第1题
A.客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新基本信息
C.采取措施后,仍怀疑先前获得的身份资料真实性、有效性、完整性
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名、账号等信息
第2题
A.客户以正当理由拒绝更新客户基本信息的
B.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
第4题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信患
C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性
D.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过期
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
第5题
A.直接拒绝开户
B.要求客户出具辅助身份证明材料
C.向总行集中作业中心报备后再予以开户
D.经过网点委派经理审批通过后再予以开户
第6题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证的
B.客户认购私募基金类理财产品明文件
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
第7题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
第8题
A.远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息
B.对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查
C.对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实
D.如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝客户办理业务
E.完成核验后,网点应留存客户的身份证及辅助身份证明材料(如需)的影像
第10题
A.有效性
B.一致性
C.真实性
D.开户意愿